缓解与根治产能严重过剩的措施

　　选择了市场经济也就选择了产能过剩，适当的产能过剩可以促进竞争、增强产业竞争力。但因落后产能淘汰不了、新增产能低层次重复而频现产能严重过剩，则会妨碍产业结构升级，降低资源配置效率

　　文/张长春

　　产能过剩是市场中单个企业生产有计划、与整个社会生产无计划所带来的供给超过需求的现象。选择了市场经济也就选择了产能过剩。过剩可以促进竞争，竞争有利于消费者，有利于提升产业竞争力，有利于推动结构优化。但因落后产能淘汰不了、新增产能低层次重复而频现严重产能过剩，只会妨碍产业结构升级，降低资源配置效率。

　　为什么不太担忧服装鞋子等

　　领域的产能过剩

　　我国年产服装300亿件左右、鞋子140亿双左右。如果按国内人均甚至世界人均产量计算，我国服装、鞋子等领域的产能经常处于过剩状态。社会似乎并不太关注，老百姓还能从厂家频频降价打折等促销竞争中得到不少实惠。政府也不太担忧，过剩引发淘汰，整个行业的市场竞争力在过剩、淘汰中不断提高。

　　有人会说服装鞋子这些产品不重要，可由市场调节。这根本就不是理由。竞争性市场中，商品和服务的重要性反映在供需关系决定的价格上，无论从买者还是卖者角度看，相同价值的商品和服务的重要程度完全相等。经济学中没有任何一个理论或规律揭示出，对一个已进入工业化中期的经济体而言，钢铁、水泥比服装、鞋子重要。

　　还有一条看似合理的理由，服装鞋子厂家的生产规模一般较小，调整产能、适应市场变化的能力较强。钢铁等行业单个企业的规模确实比服装鞋子企业的规模大，但国际市场上许多钢铁企业的规模远大于我国钢企，印度米塔尔、日本新日铁、韩国浦项这些钢铁巨头适应市场变化的能力弱吗?我国多数水泥厂的规模并不大，如果企业规模小就容易解决产能过剩问题的话，过剩应该与水泥行业无关，但现实并非如此。

　　不太担忧服装鞋子产能过剩，并非服装鞋子领域没有过剩现象，也不是服装鞋子不重要，更不是服装鞋子比其他产业调整落后产能的能力强，而是服装鞋子厂家对当地财政收入、经济发展和户籍人口就业的贡献不显著，产能过剩、市场竞争机制发挥择优汰劣功能时，较少地受到政府干预，落后产能比较容易通过竞争淘汰出去。

　　体制因素、违法违规使一些传统产业的过剩产能难以被市场淘汰。部分产能严重过剩产业如炼铁、炼钢、有色金融冶炼、平板玻璃、焦炭中的骨干企业，几乎都是国有或国有控股企业，而且企业规模较大。即使企业徘徊在破产边缘，有关方面担心企业破产倒闭可能引发就业、社会稳定等问题，总会想方设法维持其生存。市场机制难以充分发挥择优汰劣的作用，落后产能淘汰不了。

　　一旦某个领域出现这种情形，即使这个领域的产能已经饱和甚至过剩，市场活力较强的民营资本就会想方设法进入。新进入者较已进入者具有较强竞争力，总能以更低成本或更好质量的产品抢夺已进入者的市场。

　　已进入者中缺乏竞争力的落后产能很难被淘汰出局，新进入者又不断拥入，整个行业只能是低层次恶性竞争。伴随着市场需求的周期性变化，加之国际市场需求不振时贸易保护主义抬头，产能严重过剩就会频繁出现。

　　另一部分产能严重过剩产业如造纸、酒精、味精、制革、印染等，民间资本占较大比重。这部分产业中的相当部分投资项目上马和企业的生产经营，在资源利用、环境保护、投资管理等方面不同程度地存在违法违规行为(这种情形在钢铁、有色等企业规模较大领域也同样存在)。基层政府基于财政收入、政绩等方面的考虑，对项目、企业的违法违规常常是有法不依，执法不严。不支付或少支付资源环境成本，多数企业在行业产能过剩、企业开工不足的状态下也能生存，甚至还有不菲利润，或暂时能生存，一旦熬到经济回升期还会有不错的效益。

　　历次产能严重过剩，都与资源环境等方面的违法违规有关，如果严格执法，相当多的企业早已倒闭，或当初的投资项目根本就上不了马。

　　过高的收益预期带来

　　新兴产业领域的产能过剩

　　部分新兴产业如光伏、风电的产能过剩，是行业发展初期的普遍性特征。一个新兴行业出现时，投资者对行业未来的市场需求、投资收益往往预期过高，对风险预期过低，常常会出现盲目扩张规模、蜂拥式圈地运动。当市场需求增长与预期相差较大时，产能严重过剩就会出现。

　　少数重视技术研发、拥有核心技术的企业，在产能过剩的激烈竞争中不断巩固、扩大市场地位和优势。而不具备核心技术优势、管理水平较低的多数企业，则难免在竞争中被淘汰出局。整个行业在这种残酷竞争中成熟起来。这是新兴产业从兴起到成熟过程中很难避免的现象。如曾经出现过的互联网泡沫，就是互联网发展初期出现的产能严重过剩，相当一部分企业在过剩引发的激烈竞争中倒闭破产了，但有核心竞争力的企业和整个行业逐渐发展壮大起来。

　　新兴产业发展初期如果政府干预失度，鼓励政策会进一步放大投资者的收益预期，市场上的羊群效应会很快造成产能严重过剩，加剧社会资源的浪费。

　　近期治标措施与长远治本考虑

　　缓解产能严重过剩的近期措施，一是利用过剩时期产品价格低廉的有利时机，适度扩大民生领域的政府投资，上马一批迟早都要建设、有利于扩大消费的民生类公共基础设施和民生工程，如棚户区改造、城镇地下公共设施、通村公路、防灾减灾工程、生态环境治理等。公共基础设施生命周期长，早建成早受益。利用产品价格较低时进行建设，能节省不少建设成本。

　　二是在土地占用、能源资源消耗、污染物排放等方面，加强自上而下的执法。在中央与地方财权事权格局、干部业绩考评等体制机制有待健全环境下，希望基层政府严格执法，淘汰损害环境、没有竞争力的落后产能，并不现实。产能严重过剩带来的资源浪费及其对宏观经济稳定运行的影响，主要表现在宏观层面，治理过剩需要全局性的措施。严格执行法律、维护法律权威、确保政令畅通是中央政府的份内职责。尽管加强执法对解决产能严重过剩的长期效果有限，但毕竟可以淘汰部分落后产能，至少可以改变市场预期，阻止新的落后产能上马。

　　三是鼓励公众监督。许多污染重、排放多的项目不同程度地以损害公众利益为代价，由利益受损方进行直接监督是一个好办法。前一个时期，四川什邡、厦门海沧等地区暂停、放弃损害环境、公众反响较大的投资项目，尽管在事情的具体处理上可能有欠科学、严谨，并不一定具有普遍性意义，但显示了公众监督对粗放投资的抑制效力，有利于抑制过剩领域的产能扩张。

　　根治产能严重过剩的长久之策，是完善体制机制，加强法治建设，充分发挥市场配置资源、纠正资源错配的功能。历次治理产能过剩的实践表明，即使是严厉的措施如上大压小、区域限批等，均无法解决产能严重过剩问题。要根治产能严重过剩这一顽疾，除了完善体制、加强法治，别无良策。

　　长期措施一是理顺不同层级政府财权和事权关系，改变基层政府执法难以到位的现状。通过有法必依、执法必严、违法必究淘汰落后产能，倒逼企业不敢轻易上马低层次的产能过剩项目。二是完善资源性产品价格形成机制，使价格真正体现资源稀缺程度和环境成本，减少转嫁资源环境成本获益的项目上马。三是确保各种所有制经济依法平等使用生产要素，公平参与市场竞争，同等受到法律保护，利用公平竞争机制将落后产能淘汰出局。五是提高宏观管理水平特别是货币政策操作水平，管好总需求，避免货币信贷政策失当误导企业投资决策。

　　当这些体制机制趋于完善时，企业依法开展投资、生产经营所形成的产能过剩与不足，都属市场运行的正常状态。除了极端状况如百年不遇的经济危机，市场机制能够自动调节过剩与不足问题。(作者：国家发改委投资研究所所长)