深圳证监局力推监管六大转变

　　⊙记者 刘伟○编辑 颜剑

　　日前，深圳证监局发布《2014年监管年报》。2014年以来，深圳证监局本着“强监管，优服务”的理念，不断推进监管转型，进一步简政放权，推进监管向功能型转变等“六大转变”，在上市公司、证券、基金等机构监管方面不断创新，为深圳资本市场持续健康发展提供优质监管服务。

　　据悉，深圳证监局2014年不断完善行政许可及备案管理信息系统。目前深圳全部证券、基金和期货机构均通过该系统实现许可和备案网上申请，平均办理期比法定期限提前20.3天，较上线前平均缩短7.6天。深圳证监局全面梳理设计证券期货经营机构的审批备案报告事项，共梳理出法律法规的审批备案报告等监管事项427项，逐项审慎提出清理意见，并对三类机构监管中的共性事项及问题提出统一的调整思路和建议。

　　在推进监管转型方面，深圳证监局推进“六大转变”。一是推动监管模式向功能型监管转变，探索将派出机构监管划分为公众公司监管、中介机构监管、稽查执法、专业支持服务、后台综合管理等业务条线；将券商资产管理业务与基金子公司业务统一监管。二是推动监管方法向加强事中事后、实施全程监管转变，完善风险、问题导向的现场检查制度，探索建立定性与定量相结合的检查对象选取标准体系，完善个体风险评估和检查机制。三是推动监管手段向多样性、开放性转变，深化监管协作机制，进一步加强与人民银行、银监局、公安局、法院、交易所、深圳市金融办、深圳市市场监管委等的监管合作；同时引导公司健全内生约束机制，进一步落实中介机构责任，构建开放多元监管格局。四是推动监管运行向公正、透明、严谨、高效转变，编制上市公司监管权力清单并及时向深圳通报职责变化情况，划定监管边界，约束监管行为；探索完善自由裁量约束机制，首次实行上市公司全面现场检查名单的专业软件随机抽查制度，抽查原则、程序和结果向深圳辖区公开，从源头上保障监管公平性；完善现场检查内核制度，以集体决策防范监管标准不一问题。五是推动监管重心向强化监管执法转变，牢固树立“大监管、大执法”理念，探索构建日常监管和稽查执法的全程联动机制，强化日常监管和稽查执法的无缝衔接，形成一体化执法合理。六是推动监管取向向更好地保护中小投资者转变，全力构建行业自律、商事仲裁、专业调解和行政监管“四位一体”的多元化纠纷解决机制，强化证券期货经营机构投诉处理的首要责任。

　　此外，在上市公司、证券、基金等机构监管方面不断创新。其中在上市公司监管方面，深圳证监局进一步加大对上市公司的监管执法力度，防范和打击财务造假、虚假信息披露等各类侵害中小投资者利益的行为，对15家上市公司展开专项检查、对8家公司进行全面现场检查。