诺奖学者经济学必须能解决现实生活中的实际问题

本报记者 张勇 王冠 北京报道

在采访这位传说中的诺贝尔经济学奖获得者之前，听说他是一个喜欢穿牛仔裤、登山鞋，低调而不修边幅的美式学者。但当3月18日，本报记者见到埃尔文·罗斯(Alvin E·Roth)本人时，却见他西装革履，脸上一圈修剪得整整齐齐的络腮胡，擦得一尘不染的镜片下闪耀着睿智的眼神，有着犹太人特有的严谨、精明。

因在稳定配置理论以及市场设计实践上作出的贡献，罗斯与劳埃德·S·夏普利(Lloyd S·Shapley)一起被授予2012年诺贝尔经济学奖，并分享由瑞典皇家学会颁发的114万美元奖金。诺贝尔奖学术委员会给他们的获奖理由是：为了他们在稳定配置理论及市场设计实践上所做出的贡献。

荣誉并没有改变他严谨而务实的个人风格，虽然与学生在一起时，他也不乏幽默、乐观的基因。更多的时候，他表现出的是一位学者应有的谦逊。

在1987年出版的《沙普利值：致罗伊德·沙普利的评论》的前言中，罗斯曾写道：“我有幸常常朝拜性地会见沙普利，我们这一代所有的经济学家都欠沙普利一个智慧的账。”

“他是一位受人尊敬的理论学者，但也直接进行实际工作。”普林斯顿高等研究所的经济学家马斯金(Eric Maskin)曾如此赞誉罗斯。马斯金曾凭借市场设计领域的理论研究与他人分享了2007年的诺贝尔经济学奖。

62岁的罗斯是一个典型的数学家，审慎而务实。因为长期根植于微观研究，他不太乐意谈论自己不熟悉、不了解的问题。这也许跟他的个人经历有关。

此次来华，罗斯是作为特邀嘉宾出席新华都商学院主办的“首届诺奖经济学家中国峰会”，并带来了名为《市场设计：中国如何借鉴美国经验》的学术演讲。趁着演讲间隙，罗斯接受了本报记者的专访。

沙普利才是真正获奖者

《21世纪》：因为研究博弈论、市场设计、稳定配置，您开创了经济学一个全新分支，并以此为基础参与设计和改进了美国医院住院匹配制度、纽约高中招生制度、婚姻匹配制度，成为理论与实践完美结合的案例，扭转了经济学理论只是纸上谈兵的偏见，因此与您的搭档沙普利一起获得了2012年的诺贝尔经济学奖。可以谈谈是什么原因使你们获得此殊荣吗？

罗斯：沙普利才是真正的诺贝尔奖获得者。沙普利使用合作博弈的方法来研究和比对不同的匹配方法，并和他的团队找到了一个叫做GS算法(Gale-Shapley algorithm)的方法。这种方法能确保匹配是稳定的，同时也限制了市场主体操纵匹配过程的动机。沙普利设计的方法能够系统性地对两个市场主体其中一方有利。

而我的市场设计项目有赖于整个团队的密切合作。除了发现沙普利的理论能够阐明一些重要市场是如何在实践中运作的，通过一系列研究，我认为“稳定”是理解特定市场机制成功的关键因素。之后，我将这些研究成果运用于实验，并重新设计了现有的诸多匹配机制。在沙普利理论的基础上，我还加入了对道德约束或其他特定条件的考量。

市场设计犹如上帝之手

《21世纪》：学术界认为您20多年来在经济学领域的孜孜探索，已对世界产生了深远的影响。可以解释一下您选择“市场设计”作为主要研究领域的原因吗？

罗斯：在商品市场上可以是公正的、匿名的，基本上是市场帮助人们进行所谓的“价格发现”，即价格是市场的决定性因素。但有时候，市场并不是价格所能够决定的。只有充分理解市场，才能修复崩溃的市场。市场失灵是因为常常靠价格不能解决的问题，只有更为充分地了解市场文化，才能对失灵的市场予以修复。

我以前是哈佛大学的教授，现在在斯坦福大学教书，这两所大学招生都有一定的选择性，但是学费并不是基于教授的人数而决定，有些市场依赖的因素并不是价格。价格仍然是比较重要的因素，但是它并不是唯一的因素。

市场设计的意义在于，利用博弈论的数学工具应用自如，用它来改进和修补那些运转不佳、支离破碎的庞大体系，并以此来解决一系列现实难题。

《21世纪》：好的市场设计能以上帝般万能的手，实现市场与资源相互配置的最优化。可以举例谈谈基于该理论，您解决了哪些现实难题？这些经验或许能让中国相关政策的制定者或者机构借鉴。

罗斯：学校招生应该是一个很好的例子。以前在波士顿，公立学校招生计划因为采取了密集接收的系统，存在很多缺陷。每个学生根据他优选的顺序递交学校志愿名单，但学校一般首先在报考该校的第一志愿的学生中选择生源。

第一志愿填哪个学校显得至关重要，因为有可能第一志愿没有要你，第二志愿已经招满了也不会要你。所以如何填报第一志愿非常重要，很有可能因为考虑到录取风险，学生会在第一志愿选择一个不太受欢迎的学校，以防一旦不录取第二志愿、第三志愿都录不上。

那么怎样才能使学生更容易被第一志愿接收呢？最好的办法就是递延接收算法，这样学生和家长可以非常安全地填报他们最喜欢的学校，这就是一个具体工作原理：

首先是秘密提交志愿，每个学生都去向第一志愿提交申请，学校根据学校优先顺序给他们分配座位。第一轮的时候，学校并不会立刻接收这个学生，只是把位置保留下来了。如果还有名额的话，每个学生跟前一轮被拒绝的学生向下一个志愿提交申请。每个学校将前一轮保留的学生，以及新申请的学生再一起进行考虑，不在这个名单上的学生就被拒绝了，这样一直轮回下去，直到没有学生申请被拒绝。

最后每个学生都会有一次最后分配，根据这种递延接收的算法，学生就很有可能保证被他的第一志愿的学校所接收，直到最后没有学生来申请，这样算法就结束了。这时，每个学生得以分配到每个学校，而且学校并不会考虑这个学生填报的是第几志愿。

借助递延接收算法可以让学校和学生更好地利用名单相互选择。

经济学要解决现实难题

《21世纪》：媒体评价您并非一个象牙塔里的学者，您丰富的项目经验也证明了经济学只有解决现实问题才能超脱于纯粹的理论。那么在您看来，怎样才能使“经济学”定位于解决现实难题？

罗斯：我对经济学有自己独特的领悟，我觉得，经济学必须能解决现实生活中的实际问题。经济学不仅是社会科学的一部分，也是人文科学的一部分，

经济学可以在很多方面影响人们的日常生活。很多时候我都一门心思，扎进现实中那些质朴的经济问题的研究中，以期实现经济与日常生活的结合与呼应。我总在讲课时告诉学生们，应该努力将自己做的事情与现实生活中的经验相联系。作为一个经济学专业的学生，应该善于发现生活中的问题，并善于利用数学工具去解决问题。

有些人觉得经济学领域有各种优秀的工具和技巧，却唯独缺乏有趣的问题。但我却发现，那些既不失趣味又有现实意义的重要问题这里遍地都是，我们应当努力利用现有的工具来解决它们。

《21世纪》：除了市场设计，您所研究的另一个领域就是稳定配置。可以谈谈您是怎么理解配对问题的吗？

罗斯：我最感兴趣的是，配对问题应该如何作用于公众的日常生活。之所以关心配对问题，是因为人生的很多决策都是配对。你怎么选大学，怎么选配偶、选职业、选要去的医院，都是配对问题。我希望通过改变人们自我组织和管理的实用性办法，让生活更高效、更公平。

在美国，等待肾脏捐赠的患者名单上有多达8.5万人，每年有4000名患者因器官短缺而死亡，而其中的重要原因之一，便是捐赠匹配系统的效率太低。我从2003年开始负责设计新系统。对于想捐肾给亲人，但由于血型不匹配无法实现的案例，该系统可以帮助他们与其他不匹配的捐赠组交换器官。

包括中国在内的许多国家都有器官移植的需要，但是人体器官的资源非常有限。捐赠的来源有两种，一种是活体的，一种是尸体的。这种捐赠是不匹配的，哪怕器官是捐给自己亲近的人，这样就为我们设计匹配系统提供了一种可能性。