瑞信因违反持仓上限及内控缺失遭罚160万元

　　据香港证监会报道，瑞信因在持仓上限方面违反监管规定及犯有内部监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款160万元。

　　瑞信已同意委聘经证监会批准的独立机构检讨其为确保遵守《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》(该规则)而设的系统及监控措施。

　　该项纪律处分行动源于证监会对瑞信及瑞信国际展开的调查。调查发现，瑞信及瑞信国际在2011年10月27日、2011年12月14日及2011年12月15日所持有中国工商银行股份有限公司股票期权(工银期权)的未平仓合约数量，违反了合约数量不得超过50000张合约的订明持仓上限规定。

　　证监会亦发现，瑞信没有设立有效的内部监控措施，以确保所有获得延展持仓限额的股票期权合约的未平仓持仓量符合订明持仓上限。