立案调查事件不断发酵 兴业证券投行部被曝全面停摆

　　兴业证券因欣泰电气IPO财务造假，被证监会立案调查事件正在发酵。

　　昨日，接近兴业证券的券商行业人士向《金证券》记者透露，兴业证券投行部工作全面停摆。不过，兴业证券的证券部人士否认了这一说法，称“未收到业务暂停”消息。

　　多部门业务被指受影响

　　周一，兴业证券公告，证监会将对公司立案调查。

　　当天，《金证券》记者报道了兴业证券被立案调查的前因后果——其保荐的欣泰电气，在IPO过程中，以外部借款虚构应收款项，冲抵应收账款余额过大问题。从IPO阶段，到2013年报、2014半年报、2014 年报，均存在明显的财务造假行为。

　　记者亦发现，根据证监会披露的公开消息，截至6月2日，兴业证券保荐的企业处于正常审核状态的有近20家，但除上海网达软件“已通过发审会”外，其余企业均处“已处理”或“已反馈”状态。预计这些企业IPO进程可能收到影响。

　　昨日，接近兴业证券的券商行业人士告诉《金证券》记者，兴业证券投行部工作已经全面停摆，并购部门和新三板部门的业务也被波及。“公司已经对投行部等相关人员下达了禁口令，不允许对外评论调查事件，已经走完内部流程的项目，暂时也不能继续上报，通知大家耐心等待。”

　　另有券商知情人士表示，从周一到现在，兴业证券保代一直在安抚正在排队IPO企业的老板们。“我们见到他们保代会调侃，不行现在就转到我们这做吧，否则等调查结果出来拖的时间更长。”

　　排队项目至少延期半年

　　对于市场种种猜测，昨日记者拨通兴业证券证券部电话，工作人员回应，公司暂时没有收到业务暂停的通知，并强调目前一切正常。

　　《金证券》记者查阅此前因保荐项目财务造假，被立案调查的券商情况，以保荐万福生科的平安证券、保荐华锐风电的安信证券为例，除了对相关责任人警告、罚款、禁入市场外，对券商均采取了暂停三个月保荐业务的惩罚。

　　而按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起6个月到36个月内不受理其文件，并将处理结果予以公布。

　　值得注意的是，一旦证监会对兴业证券也采取暂停保荐业务的处罚，兴业证券正在保荐的项目将面临两个选择，一是等待兴业证券度过处罚期，一是改选其他券商，而不论哪一个选择，保守估计目前的IPO进度最少要延期半年以上。

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