中信证券累计虚增互换业务规模1.06万亿
场外证券业务开展情况报告(2015年第2期)
场外证券业务备案:截至10月底,累计40家机构提交首次备案138笔。
场外证券销售与转让:本月,25家证券公司销售(含自销、代销)私募产品512只,月度销售金额184.41亿元;15家证券公司开展转让业务93笔,转让金额9.28亿元。截至10月底,25家证券公司累计销售私募产品8482只,销售金额5,081.22亿元;累计1194只产品实现转让,转让金额114.59亿元。
场外衍生品:10月,证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易2735笔,涉及初始名义本金1,082.78亿元;截至10月底,共39家证券公司开展了场外衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额2,792.1亿元。 报价系统:本月,报价系统发行私募产品93只,月度发行金额79.47亿元;10只产品实现转让,转让金额0.86亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创稳步发展,本月新增3个项目,拟融资1,090万元;截至10月底,累计共15个项目完成募集,募集资金1.55亿元,项目融资成功率26.32%,在同类业务中成功率领先。
发现的问题:10月,我们发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成其间该司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增(累计虚增额达10,633.63亿元),但未对每月存量规模造成影响。该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模,相关数据已在本期报告中予以修正。协会正在进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。
【中信证券回应】
中国证券业协会24日公布的场外证券业务开展情况报告中称,2015年4月至9月,中信证券累计虚增互换业务规模1.06万亿元(包括新增规模和终止规模)。中国证券业协会表示,正进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。
这一消息让正处风口浪尖的中信证券更受争议。有市场人士甚至提出,虚增的目的是掩盖资金的真实去向。
“报送错误。”中信证券相关人士对《第一财经日报》回应称,我们正在准备口径。
证券业协会数据显示,关于场外证券业务备案,截至10月底累计40家机构提交首次备案达到138笔。
另外,10月份证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易2735笔,涉及初始名义本金1,082.78亿元;截至10月底,共39家证券公司开展了场外衍生品业务,月末未了结初始名义本金余额2,792.1亿元。报价系统:本月,报价系统发行私募产品93只,月度发行金额79.47亿元;10只产品实现转让,转让金额0.86亿元。在互联网非公开股权融资方面,中证众创稳步发展,本月新增3个项目,拟融资1,090万元;截至10月底,累计共15个项目完成募集,募集资金1.55亿元,项目融资成功率26.32%,在同类业务中成功率领先。
据协会介绍,中信证券收益互换虚增问题是在10月份发现的。“我们发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成其间该司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增(累计虚增额达10,633.63亿元),但未对每月存量规模造成影响。”协会称,该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模,相关数据已在本期报告中予以修正。目前,协会正在进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。
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