商务部松绑反垄断 符合简易案件条件将加快审批

　　多年反垄断执法实践，让监管者积累起足够的经验，现在到了给企业减轻负担的时候。

　　近日，商务部正式颁布《关于经营者集中建议案件适用标准的暂行规定》，对符合简易案件标准的四类并购交易，将简化提供的申报材料和审查时间，减轻企业申报负担。

　　“过去5年执法证明，绝大多数案件对竞争没有损害，真正有问题的只是少数案件”。2月27日商务部召开反垄断工作专题发布会，商务部反垄断局局长尚明表示，制定该项目规定的目的包括两个方面：一是提高执法效率，二是减轻企业负担。

　　简易案件分四类

　　以往很多并购案子没有垄断问题，同样要走耗费时间的申报程序，给企业带来很沉重的经济、时间成本，也占用反垄断部门有限的办案资源，业界一直有简化申报的呼声。

　　另一方面，反垄断部门有限的人力资源与快速增长的申报案件数量，导致审批时间越来越长。

　　2008年以来，商务部审查的经营者集中案件逐年大幅上升。截至2013年底，商务部共收到经营者集中申报866件，立案797件，审结740件。

　　根据新规定，反垄断部门将简易案件分为四类，并分别规定了适用标准：

　　一是横向交易，在同一市场中所有参与集中的经营者所占的市场份额之和少于15%。

　　二是纵向交易，交易双方没有在同一相关市场，而是分别处于上游和下游两个不同的市场，无论哪个市场，参与集中经营者的市场份额都不能超过25%。

　　三是混合交易，既非横向也非纵向，交易双方之间是相邻关系（如可口可乐并购汇源），在这种情况下，任何一个市场参与集中的经营者所占市场份额都不能超过25%。

　　四是特殊交易，例如境外设立的且不在中国境内从事经济活动的合营企业；同一合营企业不同股东之间的交易，由两个以上控制变成单独控制。

　　简易申报程序启动以后，满足以上条件的，即可作为简易案件申报，在一定程度上减轻企业负担。

　　但如果标准设置不合理，可能会对市场竞争造成影响，与欧盟的简易标准相比，我国对市场控制的标准更为严格，比如欧盟考察市场份额，如果低于30%就不用申报。

　　国务院制订申报标准时有多种考虑，如营业额、市场份额、交易额，在国际上也都有先例。

　　几种参考标准比较后结果，大部分观点认为营业额最简洁易行，可以直观反映出企业在相关市场里的影响力，但最终还是参考欧盟经验，使用市场份额标准。

　　对于更严格的控制力标准，反垄断部门认为，我国的情况比较复杂，凡是放开了充分竞争的市场里，如果一个企业占有30%的市场份额，可能比所有其他企业加在一起市场份额都高。如果合并后占35%，紧跟其后的企业只有5%，在这种特定的市场结构里，30%的标准可能给市场竞争带来问题。

　　附加限制两种救济制度

　　在已经审结的案件中，无条件批准的案件占97%，附加限制性条件和禁止案件合占比例3%。

　　从数据可以看出，绝大多数经营者集中案件，从反垄断审结角度没有问题。只有极少数发现问题之后，采取了必要的措施，这些措施有两类，禁止和附加限制性条件。

　　而这两类干预的手段1：14，可见审查经营者集中发现问题时，附加限制性条件是解决问题的主要手段。

　　据尚明介绍，商务部门已经完成了《关于经营者集中附加限制性条件的规定》起草工作，目前正在履行内部审批手续，争取今年上半年出台。

　　业界比较关注的是附加限制性条件采取何种措施，从目前案件的执法经验来看，主要是结构型救济措施和行为性救济措施。

　　结构性救济措施，包括业务剥离、资产剥离还有其他一种放弃股权方面非典型的结构性措施。行为性措施，里面主要包括对集中后经营者交易行为的限制。

　　据介绍，结构性救济措施类似外科手术，横向交易收购方交易完成后，相当于自己的市场竞争能力在原有基础上额外增加一部分。在这种情况下，就好比做手术把多出的部分削掉，这个多出的部分可能是子公司或相关业务，也可能是特殊的专利。

　　行为性救济措施，类似按疗程吃药，时间比较长。

　　即将出台的《规定》将对限制性条件的类型、磋商、剥离资产及其购买方、剥离程序、限制性条件的变更和解除、法律责任等做出了全面规定。取代2010年7月发布的《关于实施经营者集中资产或业务剥离的暂行规定》。

　　对于实施过程中，存在信息能力不对称问题，执法机构通常人员较少，对交易本身涉及的行业、技术支持、专业知识有限，在这种情况下，如何确保救济措施能够有效实施，国外一般采取受托人制度。

　　目前，商务部也采用这一制度，帮助执法机构来弥补信息不对称和能力不对称所造成的不足，增强有效监督和掌控的能力。