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传兴业全球及国联安基金爆炒海天味业遭交易所警示

发布时间:2014-2-24 8:00:00 来源:理财周报 浏览: 【字体:
原标题:传兴业全球及国联安基金爆炒海天味业遭交易所警示

  疯狂了一个多月的IPO暂时落下帷幕,从1月8日我武生物率先发行至今,已有超过40只新股公开发行,而基金公司在当中则充当了非常重要的角色。

  虽然IPO暂时落下帷幕,但基金公司并未空闲,如何合理地操作新股成为了目前其面临的情况,如何正确地理解IPO新规成为了每家基金公司的新课题。

  当然在这短暂的空当期,基金公司并未闲着,根据WIND数据显示,不少基金公司将发行新基金作为这段时期的重点,而证监会网站也披露,仍有不少基金已经获批,或许即将发行。

  基金公司系统更新并不完全

  2月12日上交所披露,在11日海天味业上市交易时,上交所在监控中发现,部分基金管理公司账户尾盘买入该股数量超过了流通量的千分之一,违反了上交所《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》,上交所当日已对相关基金公司予以了警示,并将进一步采取对相关高管人员实施监管谈话等措施。

  这一则消息瞬间传遍基金行业。“这是IPO至今,我第一次听说基金公司违规被罚。”沪上一家大型基金公司内部人士对理财周报记者坦言。

  据悉,为了防控新股炒作,上交所在去年12月发布《关于进一步加强新股上市初期交易监管的通知》,其中规定:同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户,单日以竞价方式累计买入数量超过新股实际上市流通量千分之一的,属于异常交易行为,上交所将予以重点监控。

  从2月11日当天海天味业的龙虎榜来看,海天味业首个交易日共成交939.19万股,成交金额6.22亿元。其中,买入席第一、二、四位均为机构席位,分别买入8606.36万元、8039.64万元和1277.74万元,合计买入金额为1.79亿元。

  即使以当日海天味业最高价73.80元计算,这3家机构席位买入海天味业的数量也分别达116.6万股、108.9万股、17.31万股。而海天味业总股本为7.49亿股,流通股为7485万股,该三家机构购买量已经达到流通股的3.24%,远超千分之一标准。

  上述沪上基金公司人士透露道:“应该是兴全和国联安,他们确实是在打新中比较激进的一批。”

  但是理财周报记者在询问国联安之后得到这样的答复:“不属实,无此情况发生。”

  然而,为何基金公司会犯这样的错误呢?沪上一投研人士解释,新股新规之后,基金公司后台系统都进行了一次更新,“我们公司的交易系统和风控系统都做了风控阀值的开发。”

  北京一家大型基金公司投研人士也对记者肯定了这样一种说法,“新股发行后证监会给予了意见指导,公司上下制度也因此做了修改,很多细节也变动了。”

  据其分析,被证监会警告的公司或许还未曾更新系统,才会造成这样的错误。“风控对此应该是很严格的,就算有的系统不能立马停止,也会发出警告。”

  “理论上是两道关,一道是公司的,一道是交易所的。因为这个违规是相对于新规而言的,所以有些反应慢的基金公司风控系统上没有及时更新。但问题是交易所系统也没有提醒,所以这事就低调处理了。”上述沪上基金公司人士分析道。

  但从另一角度来看,在白酒股持续低迷的情况下,不少基金公司转而配置其他个股。若是排除基金盲目配置的情况,作为主打酱油的新贵,海天味业无疑是食品饮料行业极其具有投资效应的个股。

  投资机构对海天味业的偏爱从新股申购时候就开始显现。海天味业网上网下发行均获超额认购,累计冻结资金913.56亿元。其中,网上发行冻结资金832.07亿元,网下发行冻结资金81.49亿元;网上发行最终中签率为2.77%。其单只个股的冻结金额近千亿元,创下本轮新股发行以来的新高。

  挤空当疯狂发行

  海天味业只是基金公司打新中的一个插曲。随着岭南园林完成挂牌,目前拿到发行批文的IPO企业已经悉数发行完毕,而按照IPO发行流程推算,接下来新股发行将至少出现两周的断档期。

  基金公司纷纷瞄准这一时机,新基金密集上柜发行。根据理财周报统计目前正在发行的共有25只(A、B类分开计算),其中最多的为灵活配置型基金,共有7只,普通股票型基金以5只的发行量紧随其后。

  值得注意的是,两家基金公司采取了“闪电发行”模式。上银基金将从2月14日起发行旗下第一只产品——上银慧财宝货币基金,其招募说明书显示发行期为10天。而中银基金推出的中银活期宝货币基金发行期仅有两天,从2月10日到2月12日。

  wind数据显示,目前还有4只新基金已获批尚等待发行,分别为灵活配置型一只,混合债基两只和偏股混合型一只。

  这并不是全部,从证监会基金募集申请情况来看,证监会已经受理的基金共有45只,其中仍以混合型基金占据多数,共有12只,指数型基金也达到了12只。

  混合型基金占据了发行的大头,这是不是意味着接下来的IPO又将是一场混战?

  “其实这可能只是其中的一点吧,但并不是全部,此前基金公司发力IPO,很多事情都积压下来,正好趁着这个空当可以做一些原先的事情。”沪上一家大型基金公司人士对记者表示。

  交银施罗德总经理战龙也表示,“原来的事情很多,IPO只是一个花絮,不是主要精力。”

  “我们公司只是认为节后市场可能会有机会,跟IPO无关,只是这个空当可能被大多数基金公司所抓住,所以才造成都挤在一起发行。”

  上述沪上大型基金公司人士透露道,其实在空当期基金公司要做的还很多,“基金公司经过测算,都不指望IPO暴富,虽然新股暂停了,但是仍有很多新股并未抛售,利用这段时间还可以认真研究下第一批新股,寻找其中值得长期投资的机会。”


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