快讯受史上最重罚单 光大证券复牌跌停
人民网北京9月2日电(田原)光大证券今日复牌,开盘即跌停,目前报9.06元。
昨日,光大证券发布公告称,公司收到助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键的辞职报告,目前由公司副总裁薛峰先生代行董事会秘书职责。继总裁徐浩明之后,光大证券已有三名高管辞职。
8月30日,中国证监会宣布,8月16日11时05分,光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成份股,实际成交达72.7亿元,引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。
经调查,事件发生后,光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的结算风险时,采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
证监会同时开出了对光大的罚单:没收光大证券违法所得8721万元,并处以5倍罚款,罚没金额总计5 .23亿元;对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告,罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施,宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进入者;对梅键责令改正并处以罚款20万元;停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外),暂停审批光大证券新业务。这一处罚结果堪称中国证券业史上最重罚单。
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